上海证券交易所非公开发行公司债券管理办法的转让规定

上海证券交易所非公开发行公司债券管理办法的转让规定一、挂牌转让
挂牌转让是指上市公司依法发行的股票在上海、深圳证券交易所内公开进行的转让或交易。
它具体包括以下含义：
公司必须是依法上市的公司，股票必须是依法上市公司依法公开交易的股票，如国家股、法人股不许挂牌交易，内部职工股、公司职工股、转配股要在一定条件下成为社会公众股后才可以挂牌交易;
交易必须公开进行;
交易价格采取集中竞价方式，集中竞价是指两个以上买方和两个以上卖方通过公开竞价形式来确定证券交易的价格，当买方中的人提出的最高价和卖方中的人提出的最低价一致时，证券交易的价格就被确定，交易就可进行;
集中竞价应当实行价格优先、时间优先原则，价格优先是指在买方中出价高的可以比价格低的优先成交，时间优先是指买卖各方出价相同时先出价或先要价的优先成交。
二、法律条款
《上海证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》
第三章转让服务
3.1发行人申请债券挂牌转让，应当向本所提交下列文件，并在挂牌转让前与本所签订转让服务协议：
(一)债券挂牌转让申请书;
(二)债券募集说明书、财务报告和审计报告、法律意见书、债券持有人会议规则、受托管理协议、担保文件(如有)、评级报告(如有)、发行结果公告等发行文件;
(三)债券实际募集数额的证明文件;
(四)承销机构(如有)出具的关于本次债券符合挂牌转让条件的意见书;
(五)登记结算机构的登记证明文件;
(六)本所要求的其他文件。
债券募集说明书及其他发行文件应当符合本所的有关规定。
3.2根据本办法第2.2条规定已提交且无变化的材料，申请挂牌转让时可以不再提交。
3.3发行人、专业机构及其相关人员应当确保向本所提交或出具的文件内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并确保提交的电子件、传真件、复印件等与原件一致。
3.4承销机构应当协助发行人申请债券挂牌转让，并确保债券挂牌转让符合本所相关规定。
3.5本所收到挂牌转让申请后，对申请材料进行完备性核对，并自受理申请之日起5个交易日内，作出同意挂牌转让或不予挂牌转让的决定。
3.6债券挂牌转让前，发行人应当通过本所网站披露第3.1条第(二)项规定的债券募集说明书、发行结果公告等发行文件。
3.7 发行人在提出挂牌转让申请至其债券挂牌转让前，发生本办法第4.9条规定的重大事项的，应当及时报告本所。
3.8债券以现货或本所认可的其他方式转让，并可以根据本所相关规则进行债券质押式回购融资。
3.9投资者应当通过本所固定收益证券综合电子平台进行债券转让,具体的转让规定适用本所《固定收益证券综合电子平台交易暂行规定》。
本所可以根据市场发展情况，对债券转让方式、系统等相关事项进行调整。
3.10本所按照申报时间先后顺序对债券转让进行确认，对导致债券投资者超过200人的转让不予确认。
3.11为保证信息披露的及时与公平，本所可以根据本办法以及本所其他规定、发行人的申请或实际情况，决定债券停牌与复牌事项。
发生下列情形之一的，发行人应当向本所申请对其债券进行停牌：
(一)发生可能影响发行人偿债能力或者对债券投资价格产生实质性影响的重大事项;
(二)发行人无法按时履行信息披露义务或认为有合理理由需要停牌的;
(三)本所相关业务规则规定或本所认定的需要停牌的其他情形。
上述情形消除或发行人披露相关信息的，发行人应当申请债券复牌。
债券停牌或者复牌的，应当及时向市场披露。
3.12债券发生下列情形之一的，本所终止提供债券转让服务：
(一)发行人发生解散、责令关闭、被宣告破产等情形;
(二)债券持有人会议同意终止该债券在本所转让，且向本所提出申请，并经本所认可;
(三)债券到期前2个交易日或者依照约定终止;
(四)法律、行政法规、规章规定或本所认为应当终止提供债券转让服务的其他情形。
上文详细引述了上海证券交易所非公开发行公司债券管理办法中转让服务相关内容，也和您简单说明了挂牌转让的概念，仅供参考。股票的挂牌转让，您较为熟悉，而对于一些非公开发行的公司债券，由于渠道不同，因而必然相对陌生，但并没有关系。网的编辑在此说明，由于大部分老百姓无法参与该渠道的债权发行与购买，所以只需对相关概念法条有所认知，就可以了。

相关内容：

·开车撞死人怎么进行处罚
开车撞死人怎么进行处罚随着生活中汽车的普及，如今交通事故的发生率也在不断的提高。实践中，不乏那种开车撞死人的情况，那么在这种情况下该如何对驾驶者进行处罚呢？我们整理了相关资料，将在下文中为您解答。《刑法》第一百三十三条的规定，违反交通运输管理法规，因而发生重大事故，致人重伤、死亡或者使公私财产遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役;交通运输肇事后逃逸或者有其他特别恶劣情节的，处三年以上七年以...

·电动车直行汽车转弯撞如何定责？
电动车直行汽车转弯撞如何定责?(一)如果是电动自行车，机动车全责，电瓶车不需要赔偿。以下为相关依据1、《道路交通安全法实施条例》第38条第1项“绿灯亮时，准许车辆通行，但转弯的车辆不得妨碍被放行的直行车辆、行人通行;”2、《道路交通安全法实施条例》第52条第3项：“机动车通过没有交通信号灯控制也没有交通警察指挥的交叉路口：转弯的机动车让直行的车辆先行;”(二)如果是电动摩托车，摩托车全责。以下为相...

·恶意别车应入危险驾驶罪吗？
恶意别车应入危险驾驶罪吗？一、恶意别车应入危险驾驶罪吗？是应入了危险驾驶罪的；别车处罚根据造成的后果来决定如果是高速上恶意的别车，在没有明显严重后果、情节偏弱不足以追究刑事责任的情形下，不妨将“使用交通工具恶意拦截、妨碍他人车辆行驶”的行为也列入其间，从而让交警在执法时，将此类案件直接移交地方县级以上公安机关执行行政拘留和罚款，方便高效地处理此类“斗气车”导致的治安问题，或许是一个...

·车祸出院误工时间多久可以赔
一、车祸出院误工时间多久可以赔如果构成伤残等级的，等伤残等级出来后就可以索赔，不构成伤残等级的，一般出院后就可以索赔。相关知识： (一)一般车祸赔偿标准 1、医疗费的赔偿标准医疗费是指受害人在遭受人身伤害之后接受医学上的检查、治疗与康复训练所必须支出的费用。《人身损害赔偿解释》第19条规定：医疗费根据医疗机构出具的医药费、住院费等收款凭证，结合病历和诊断证明等相关...

·交通事故中对孕妇胎儿造成伤害赔偿有怎样的规定
一、交通事故中对孕妇胎儿造成伤害赔偿有怎样的规定？在一些交通事故中，孕妇的婴儿还未出生，但因为交通事故导致母体受到伤害，致使其胎儿早产，胎儿早产死亡后，责任人是否应该对胎儿早产死亡的后果承担死亡赔偿责任案件审理中，存在两种完全不同的处理意见：1、第一种意见。“公民从出生时起到死亡时止，具有民事权利能力，依法享有民事权利，承担民事义务。”可见，公民或自然人取得民事权利的前提条件是“出生”，即生命孕育...

·刚买的车子放在小区里被撞了怎么理赔？
刚买的车子放在小区里被撞了怎么理赔偿？按具体发生事故来进行赔偿；第一，保护现场，固定证据，可以采用拍照，录像的方式保留证据；第二，双方可以就赔偿问题进行协商，如果协商一致，签署书面的赔偿协议；第三，如果协商不成，建议尽快报警，由交警队出具事故认定书；第四，根据事故认定书，以及自己的车损数额，去法院起诉对方，要求赔偿。二、发生交通事故咋向保险公司索赔?1、作为被保险人向保险公司索赔，应首先弄清保险索...

·交通事故理赔调解程序是怎样的一般
交通事故理赔调解程序是怎样的一般，公安机关在查明交通事故原因、认定交通事故责任、确定交通事故造成的损失情况后，会根据事故双方当事人的申请，对损害赔偿进行调解。可以在收到交通事故认定书之日起十日内向公安机关交通管理部门提出书面调解申请。1、由公安机关交通管理部门调解赔偿，不是交通事故双方当事人争议解决的必经程序，是否亲切调解由当事人自己决定，而不是公安机关交通管理部门依职权行为。2、在交通事故办案人...

·一、受害者要求获得交通事故误工费需要啥资料?
一、受害者要求获得交通事故误工费需要啥资料?受害者要求获得交通事故误工费需要单位提供的误工证明等的资料，具体需要如下材料：(一)《病历》或者《出院小结》。正常情况下，应当根据医疗机构的病历或者出院小结。内容包括即医疗机提出的建议休息时间、需要加强营养、需要专人护理的建议。(二)《误工证明》所在的工作单位可出具受伤人员误工时间的证明，并加盖单位公章。(三)《误工期司法鉴定书》即关于误工时间的司法鉴定...

·交通事故九级会赔偿多少
交通事故九级会赔偿多少钱一、交通事故九级会赔偿多少钱 (一)、医疗费：按实际支出计算。法院一般按一审法庭辩论终结前实际发生的医疗费用据实计算。整容植皮费可列入医疗费范畴。 (二)、后续治疗费用(取内固定费、康复治疗费等)：一般参照医疗证明或者司法鉴定中心的法医鉴定结论确定的费用确定。特殊情况的，按实际发生时确定。 (三)、住院伙食补助费：省内100元每天。 (四)、营养费：...

·机动车保险条款具体内容是什么?
机动车保险条款具体内容是什么机动车交通事故责任强制保险条例(2017最新版本) 第一章总则第一条　为了保障机动车道路交通事故受害人依法得到赔偿，促进道路交通安全，根据《中华人民共和国道路交通安全法》、《中华人民共和国保险法》，制定本条例。第二条　在中华人民共和国境内道路上行驶的机动车的所有人或者管理人，应当依照《中华人民共和国道路交通安全法》的规定投保机动车交通事故责任强制保险。...

·因交通事故致人死亡怎么判刑
一、因交通事故致人死亡怎么判刑? 因交通事故致人死亡的判刑标准是三年以下有期徒刑或者拘役。根据《中华人民共和国刑法》第一百三十三条【交通肇事罪】违反交通运输管理法规，因而发生重大事故，致人重伤、死亡或者使公私财产遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役;交通运输肇事后逃逸或者有其他特别恶劣情节的，处三年以上七年以下有期徒刑;因逃逸致人死亡的，处七年以上有期徒刑。二、交通肇事罪的立案标...

·醉酒驾车撞人轻伤对方怎么判刑
醉酒驾驶撞人轻伤的处罚结果：醉酒驾驶机动车的，处拘役，并处罚金，由公安机关吊销机动车驾驶证，五年内不得重新取得机动车驾驶证;其中醉酒驾驶营运机动车的，十年内不得重新取得机动车驾驶证，重新取得机动车驾驶证后，不得驾驶营运机动车。《道路交通安全法》第九十一条规定，饮酒后驾驶机动车的，处暂扣六个月机动车驾驶证，并处一千元以上二千元以下罚款。因饮酒后驾驶机动车被处罚，再次饮酒后驾驶机动车的，处十日以下拘留...