证券投资咨询公司设立条件
在金融界中风投是比较专业的一种咨
证券投资咨询公司设立条件
在金融界中风投是比较专业的一种咨询投资方式，相对于证券投资来说，风险性较小，因此有部分人会选择创立证券投资咨询公司，对于这种风险性小回报较高的公司，创立也是较方便。那么让我们一起了解证券投资咨询公司设立条件有哪些，下面就为您做详细的说明。
证券投资咨询业务是指取得监管部门颁发的相关资格的机构及其咨询人员为证券投资者或客户提供证券投资的相关信息、分析、预测或建议，并直接或间接收取服务费用的活动。
一、分类
根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可以分为：面向公众的投资咨询业务；为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务；为本公司投资管理部门、投资银行部门的投资咨询服务。
二、资格核准
证券投资咨询业务的资格核准有以下六项：
（一）行政许可事项
证券投资咨询业务资格的初步审核
（二）审核依据
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
(证委发[1997]96号)《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》
(证监[1998]14号)《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询执业资格的通知》
(证监机构字[1999]68号)《行政许可实施程序规定(试行)》
(证监发[2004]62号)《关于派出机构有关证券机构类行政许可事项审核工作指引》
(机构部部函[2004]273号)
（三）条件
中华人民共和国法人；
公司注册资本金100万以上；
无外资方股东股权；
有5名以上取得证券投资咨询资格证书的从业人员或取得中国证券业协会出具的符合证券投资咨询执业证书申请条件的函，其高级管理人员中，至少有1名取得证券业执业人员资格证书或符合证券投资咨询执业证书申请条件；
有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；
有公司章程；
有健全的内部管理制度；
中国证监会要求的其他条件。
（四）程序
申请者向我局提出申请，
我局负责对材料的初步审核，决定是否受理。
审核完成后将初审意见和全部申请材料及《行政许可工作单》报送证监会机构部。
（五）申请材料及要求
申请者应提交以下材料：
申请从事证券投资咨询业务的报告；
证券投资咨询机构从业资格申请表；
企业法人营业执照
(复印件)；
公司章程；
内部管理制度；
公司开展投资咨询业务的业务管理制度及商业计划书；
业务场所租赁使用或产权归属证明文件(复印件)；
由注册会计师提供的验资报告；
由申请机构出具的本机构股东是否存在关联关系、是否存在违法违规行为及资信状况是否良好的证明；申请机构成立以来的业务报告；
公开发表的五篇代表申请机构业务水平的研究报告；近一年经具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告；申请机构与证券公司有无业务合作和业务往来的说明；中国证券业协会出具的有5名以上人员具备证券投资咨询执业资格的证明文件；中国证监会要求报送的其他材料。
申报材料报送要求：
申报材料一式四份(其中至少一份为原件)，其中一份留存我局，复印件须为A4纸并加盖申报单位公章。会计师出具的审计报告须附上会计师事务所的证券相关业务资格证书复印件以及注册会计师的执业资格证书复印件。
五篇研究报告必须是最近两年内机构或拟申请执业资格人员在正规的杂志或报刊上公开发表的文章，文章类型除了证券类研究报告外也可放宽到包括金融类和经济类研究报告，如是后者，则应提供未发表的证券类研究报告作为补充材料。
三、相关规定
（一）任何机构或个人就证券市场、证券品种的走势，投资证券的可行性以口头、书面、电脑网络或者中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)认定的其他形式向公众提供分析、预测或建议，必须先行取得中国证监会授予的证券投资咨询业务资格证书。
（二）证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议；预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断；证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有不负责任的煽动性语言。
证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目；证券投资咨询机构及其执业人员应防止和杜绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改。
（三）证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当作出执业
回避：
1、经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务；
2、有证券投资咨询业务资格的证券公司的自营、资产管理和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位的六个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务；
3、中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。
（四）证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时应当按以下要求进行相应的信息披露：
1、证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时，应明确表示在自己所知情的范围内本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐的证券是否有利害关系。
2、证券投资咨询机构需在每逢单月的前三个工作日内，将本机构及其执业人员前两个月所推荐的证券是否涉及下列各项情况，向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料：
1)证券投资咨询机构前五名股东、前五名股东所控股的企业是否持有相关证券；
2)证券投资咨询机构“理财工作室”客户和其他主要客户是否持有相关证券；
3)证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券；
4)证券投资咨询机构或其执业人员是否与持有相关证券流通部分前五位的股东有利害关系；
5)证券投资咨询执业人员所在的机构在过去18个月内是否从事了涉及其推荐证券所属企业的除担任承销商和推荐人以外的投资银行业务活动；
6)证券投资咨询机构及其执业人员是否就同一证券在同一时间，向不同类型的客户做方向不一致的投资分析、预测或建议；
7)证券投资咨询机构及其执业人员在从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务活动时是否向所依托的媒体支付任何形式的费用或其他利益；
8)中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。
（五）有证券投资咨询业务资格的证券公司应当建立起研究咨询业务与自营、资产管理和投资银行等业务之间的“防火墙”和相应的管理制度，从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务的人员必须专职在研究咨询部门工作，并由所在机构将其名单向中国证监会和机构注册地的中国证监会派出机构备案；专业证券投资咨询机构应当建立起研究咨询业务与其他证券类业务之间的“防火墙”和相应的管理制度，从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务的人员必须专职在研究咨询部门工作，并由所在机构将其名单向中国证监会和机构注册地的中国证监会派出机构备案。
（六）各类传播证券信息的媒体应当遵守《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》，不得刊发或播发未取得中国证监会授予的业务资格证书的任何机构或个人的关于证券市场、证券品种的走势，投资证券的可行性的任何形式的分析、预测或建议类的信息。
（七）任何机构和个人有权对违反证券法律法规、规章和本通知的行为进行监督，并可向中国证监会或其派出机构投诉或举报。
（八）中国证监会可通过其国际互联网站对违反本通知的任何机构和个人予以曝光或谴责，并根据违规事实依法暂停或撤销相关机构和个人的证券投资咨询业务资格；还应将证券投资咨询机构及其执业人员遵守本《通知》的情况作为年度检查的依据之一。对于违反上述第六条规定的媒体、机构或组织，中国证监会除视情况予以谴责或曝光外，还将视情节轻重移送其主管部门直至司法机关处理。
因此在证券投资咨询公司设立条件中一定要注意清楚投资注册金额的大小，以及所需人手才能注册成功。上诉所讲的成立条件是不可少的，因此在注册的时候一定要确保这几个条件是否存在。希望读者看到对证券投资咨询公司设立条件以后，能够有所帮助。
·
相关内容：
·根据我国公司法律规定公司合同中违约金吗？
根据我国公司法律规定公司合同中违约金吗?根据我国公司法律规定公司合同中违约金，买卖合同的逾期付款违约金，可以中国人民银行同期同类人民币贷款基准利率为基础，参照逾期罚息利率标准计算。根据《最高人民法院关于审理买卖合同纠纷案件适用法律问题的解释》第二十条第四款规定，“买卖合同没有约定逾期付款违约金或者该违约金的计算方法，出卖人以买受人违约为由主张赔偿逾期付款损失的，人民法院可以中国人民银行同期同类人民...
·普通合伙企业设立条件？
普通合伙企业设立条件有哪些
一、普通合伙企业设立条件有哪些
根据《中华人民共和国合伙企业法》第十四条规定，设立合伙企业，应当具备下列条件：
第一、有二个以上合伙人。合伙人为自然人的，应当具有完全民事行为能力;
第二、有书面合伙协议;
第三、有合伙人认缴或者实际缴付的出资;
第四、有合伙企业的名称和生产经营场所;
第五、法律、行政法规规定的其他条件。
只有同时具备以上条件，才可设立合...
·企业如何制定修改规章制度
俗话说“无规矩不成方圆”，这句话适用于一个国家，就是法律法规;适用于一个家庭，就是祖规家训;适用于一个企业就是企业内部的规章制度。但是企业制定、修改规章制度时既不能违反法律法规，也不能侵害员工的权益。而且为了保证公平，企业在制定修改规章制度时，还应该给与员工参与意见的机会，也就是应当履行一定的民主程序。《公司法》第18条规定：公司研究决定改制以及经营方面的重大问题、制定重要的规章制度时，应当听取公...
·公司提前解除合同需要支付的赔偿有哪些
公司提前解除合同需要支付的赔偿有哪些一、公司提前解除合同需要支付的赔偿有哪些
用人单位解除或终止劳动合同，应当向劳动者支付经济补偿金的有12情形：
1、用人单位提出，双方协商解除劳动合同的。
2、劳动者患病或者非因工负伤，在规定的医疗期满后不能从事原工作，也不能从事由用人单位另行安排的工作，用人单位解除劳动合同的;
3、劳动者不能胜任工作，经过培训或者调整工作岗位，仍不能胜任工作，用人单位解除劳动...
·公司法定代表人的职责是什么?
公司法定代表人的职责是什么？一个公司的法定代表人有着其特殊的职责，他不同于公司的股东大会、董事会以及监事会是一个团体，法人仅仅只是一个人，是对外的，而其他三者基本是对内事项的决定，关于公司法定代表人的职责是什么，我们已经为您整理出来了，希望可以帮助到您。企业法定代表人在国家法律、法规以及企业章程规定的职权范围内行使职权、履行义务，代表企业参加民事活动，对企业的生产经营和管理全面负责，并接受本企业全...
·个人独资企业登记管理办法
个人独资企业登记管理办法
个人独资企业也是我国民法上一种重要的民事主体，对于个人独资企业的设立、登记、变更、撤销等事项，目前我国主要依照的是个人独资企业登记管理办法中的相关规定。现在，我们就和您分享一下个人独资企业登记管理办法的相关内容。
个人独资企业登记管理办法(2014年修正本)
第一章 总则
第一条 为了确认个人独资企业的经营资格，规范个人独资企业登记行为，依据《中华人民共和国个人独...
·合伙企业的出资方式有哪些
合伙企业的出资方式有哪些可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利出资，也可以用劳务出资(有限合伙人除外)。合伙人以实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利出资，需要评估作价的，可以由全体合伙人协商确定，也可以由全体合伙人委托法定评估机构评估。合伙人以劳务出资的，其评估办法由全体合伙人协商确定，并在合伙协议中载明。 合伙人应当按照合伙协议约定的出资方式、数额和缴付期限，履行出资义务。...
·基金子公司成立条件是什么？
基金子公司成立条件是什么?基金子公司成立条件是有法定资金并经营的是特定客户的资金专项惯例业务。当符合法律规定，可以设立子公司。1、基金管理公司应当全资设立子公司。法律、行政法规或中国证监会另有规定的，基金管理公司可以与符合条件的其他投资人共同出资设立子公司，但持有子公司的股权比例应当持续不低于51%。2、符合法律法规规定条件的基金管理公司可以设立子公司，经营以下单项业务：(一)特定客户资产管理业务...
·什么叫中小企业融资租赁？
什么叫中小企业融资租赁？中小企业在发展经营过程中，对资金的需求十分强烈，当有融资需求时，企业可以采取多种方式融资。随着金融市场的不断壮大和金融体系的完善，融资租赁成为了一些中小企业融资的首选，这是一种新型融资方式。那么，什么叫中小企业融资租赁?下面我们一起跟随我们了解下相关内容。一、什么叫中小企业融资租赁?融资租赁。融资租赁，是通过融资与融物的结合，兼具金融与贸易的双重职能，对提高企业的筹资融资效...
·企业常见的并购方式有哪些
企业常见的并购方式有哪些 一.企业并购的定义
企业并购包括兼并和收购两层含义、两种方式。国际上习惯将兼并和收购合在一起使用，统称为M&A，在我国称为并购。即企业之间的兼并与收购行为，是企业法人在平等自愿、等价有偿基础上，以一定的经济方式取得其他法人产权的行为，是企业进行资本运作和经营的一种主要形式。企业并购主要包括公司合并、资产收购、股权收购三种形式。
二.企业并购形式
1、横向并购。横向并...
·变更分公司法人代表的手续是什么?
变更分公司法人代表的手续是什么?
现在很多规模比较大的公司，为了开发市场，会成立一些分公司。这些分公司独立经营、自负盈亏，也有一套公司管理制度，并且设立一名法人代表。当法人代表任职资格到期，或者其提出离职时，需要进行变更。那么，变更分公司法人代表的手续是什么?下面我们一起看看我们是怎么说的。
一、变更分公司法人代表的手续是什么?
根据《公司法》第十三条规定：“公司法定代表人依照公司章程的规定...
·合同到期公司不续签补偿标准会加1吗？
合同到期公司不续签补偿标准会加1吗?合同到期后，公司强行辞退其补偿标准是加1的，这时需要支付双倍的经济补偿金，特别是如果劳动者存在《劳动合同法》14条的情况下要求续签无固定期限劳动合同的话，用人单位拒绝续签违法，应该支付劳动者赔偿金，工作1年支付2个月工资。劳动合同到期前，用人单位应当提前30天通知劳动者是终止劳动合同还是续订劳动合同。劳动合同到期后，如果用人单位未办理终止劳动合同的手续，职工与用...
