基金管理公司法人和高管要求是什么?

基金管理公司法人和高管要求是什么?

目前金融市场上各种理财机构很多，包括基金公司，证券公司及信托公司等。基金管理公司的设立，要经过证监会的批准才行，其法人及高级管理人员的任免，也需要通过证监会批准。那么，基金管理公司法人和高管要求是什么?下面我们通过我们的这篇文章了解下吧。

一、基金管理公司法人和高管要求是什么?

从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员(包括法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规风控负责人等)均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规风控负责人不得从事投资业务。

申请高级管理人员任职资格，应当具备下列条件：

(一)取得基金从业资格;

(二)通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试;

(三)具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历，督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核等工作经历;

(四)没有公司法、证券投资基金法等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形;

(五)最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

《高级管理人员任职资格管理暂行办法》

第五条　融资性担保公司董事、监事、高级管理人员应当具备以下条件：

(一)具有完全民事行为能力;

(二)遵纪守法，诚实守信，勤勉尽职，具有良好的职业操守、品行和声誉;

(三)熟悉经济、金融、担保的法律法规，具有良好的合规意识和审慎经营意识;

(四)具备与拟任职务相适应的知识、经验和能力。

二、申请成为基金公司高级管理人员需要哪些资料?

申请基金管理公司高级管理人员任职资格，应当由基金管理公司向中国证监会报送下列申请材料：

(一)对拟任高级管理人员(以下简称拟任人)任职资格进行审核的申请及任职资格申请表;

(二)相关会议的决议;

(三)前条第(三)项规定的从业经历证明;

(四)最近3年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见;

(五)对拟任人的考察意见;

(六)拟任人身份、学历、学位证明复印件;

(七)拟任人基金从业资格证明复印件;

(八)拟任人高级管理人员证券投资法律知识考试合格证明复印件;

(九)任职条件、任职程序符合法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程的法律意见书;

(十)中国证监会规定的其他材料。

综上所述，由于基金公司是比较重要的金融机构，其设立、经营要严格按照规范进行，基金管理公司法人和高管要求是比较多的，要求取得基金从业资格、具备三年以上基金、证券等行业管理经验，并且，最近三年没有收到过证监会的行政处罚。申请成为基金公司管理人员，需要向证监会提交相关资料。以上就是我们整理的内容。有在线律师，如果您有任何的疑惑，欢迎您随时咨询。

相关内容：

·私募股权基金公司成立条件
私募股权基金公司成立条件私募股权基金公司成立条件如下所述。 1、名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。 2、名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。 3、基金型：投资基金公司“注册资本(出资数额)不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本(实际缴付的出资...

·企业股权投资流程
企业股权投资流程企业股权投资流程一、投资立项 (一)项目经理负责组织对项目进行预评估和初步筛选。项目经理应组织人员深入了解备投企业的经营管理现状和适用的法律、法规、监管标准以及中央和地方政府颁布的相关产业政策，判断是否存在影响项目核心价值实现的重大障碍和风险; (二)在项目初步筛选阶段，项目经理和股权投资岗人员对项目所处行业进行研究，并向部门负责人报告研究结果; (三)初步调研和筛选完...

·公司可以随意裁减人员吗？
公司可以随意裁减人员吗 ?公司可能会因为经营需要等原因裁减人员，这会触碰到公司许多员工的利益，如果没有处理好的话将会引发许多问题。员工如果不幸是被裁减人员的其中一名，不仅会失去原先的一份较为熟悉的工作，还会造成经济上的损失，严重的还会影响到职业规划、家庭生活。我国法律对公司裁员的数量和程序作了严格限制，只有在以下情况中，才可以进行裁员： 1、依照企业破产法规定进行重整的; 2、生产经营发...

·上市公司公司法中的法条是什么?
上市公司公司法中的法条是什么公司如果上市以后，股票就可以在证券市场发行，所有的股民都可以投资该公司的股票，从这一点我们就可以看出，公司上市肯定对于公司自身的经营是非常有好处的。普通公民对于上市公司的第一认识也是，如果公司能够上市的话，代表该公司还是有一定的实力的。但是在决定上市之前，必要知道上市公司公司法中的法条是什么? 上市公司公司法中的法条是什么? 《中华人民共和国公司法》中，关于“上...

·股权质押后上市公司如何公告?股权质押公告范文是怎样的?
股权质押后上市公司如何公告?股权质押公告范文是怎样的? 公司可以进行股权质押获得融资，这也是进行融资的一种主要的方式，公司在进行股权质押之后可能会损害到股东的一些利益，那么这样的公司及股权质押上市公司需要公告么，应该如何公告？相信很多人对此都有疑问，下面就让我们为您解答股权质押后上市公司如何公告。一、股权质押后上市后需要公告吗股权质押需要公告。《深圳证券交易所股票上市规则》第11....

·非法人分公司可对外签合同吗
非法人分公司可对外签合同吗?可以签合同，依据《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第五十二条的规定，依法登记的分公司属于“其他组织”。“其他组织”是指合法成立、有一定的组织机构和财产，但又不具备法人资格的组织。根据《中华人民共和国合同法》第二条规定，其他组织可以和自然人、法人或其他组织签订合同，从而成为合同主体。《公司法》第14条第1款规定：公司可以设立分公司。设立分公司，应当...

·一、在公司试用期可以随时辞职吗?
一、在公司试用期可以随时辞职吗? 新员工在入职后往往要经历一段试用期，在这段试用期里面是互相选择的阶段，要是员工觉得在试用期里面自己工作的不开心或不顺心的时候，就想要解除劳动合同。签合同后，在试用期的，那么可以提前三天申请辞职，办理工作交接后，第三天即可离开公司。公司不批准的，那么及时反映到劳动局、劳动争议仲裁委员会处理。劳动合同法规定，劳动者提前三十日以书面形式通知用人单位，可以解除劳动合同。...

·企业改制被个人占有的内容是怎么样的？
企业的改制，是一个公司在发展期间很重要的一个过程，一个公司原来或许是一个有限责任公司，并且这个公司的模式的经营状况并不是太好，但是通过公司企业的改制之后，变成了比如股份有限公司，公司有了好转。那么企业改制被个人占有的内容如何? 一、企业改制被个人占有内容规定所谓以单位名义，是指由单位领导班子集体决策或者由单位负责人决定并由直接责任人员实施，公开或半公开地以单位分红、单位发奖金、单位下发的节日慰问...

·企业股权投资转让的类型有哪些
企业股权投资转让的类型有哪些一、持份转让与股份转让持份转让，是指持有份额的转让，在中国是指有限责任公司的出资份额的转让。股份转让，根据股份载体的不同，又可分为一般股份转让和股票转让。一般股份转让是指以非股票的形式的股份转让，实际包括已缴纳资本然而并未出具股票的股份转让，也包括那些虽然认购但仍未缴付股款因而还不能出具股票的股份转让。股票转让，是指以股票为载体的股份转让。股票转让还可进一步细分为...

·基金公司法人资格要求是什么?
基金公司法人资格要求是什么？相信很多人对于一个公司或者是企业的法人以及负责人的理解有点错误，有些人认为这二者是等同的，法人就是公司的负责人，但是其实二者并不是等同的，是有一定的区别的。法人它是一个组织，团体，而负责人是一个自然人。那么基金公司法人资格要求是什么? 一、基金公司法人资格要求是什么? 注册私募基金公司需提供以下材料： 1、法人身份证、个人简历 1 份及一寸照片2张; 2、股东...

·公司加班申请单如何写，主要包含哪些内容？
公司加班申请单如何写，主要包含哪些内容？现如今我国经济发展迅速，社会上出现了形形色色的职业，每一个行业都有很多需要完成的任务。有时候，或许加了个项目，导致正常的上班时间无法完成工作量，但是时间又有要求，这时就需要员工们加班加点，完成工作。那么员工在申请加班时公司加班申请单如何写? 一、加班申请通常需要填写《加班申请表》，主要包含内容如下 1、申请人、工号、申请日期、所属部门; 2、申请...

·初创企业实施干股激励要注意什么
初创企业实施干股激励要注意什么一、初创企业实施干股激励要注意什么 (1)需制定干股分配比例的标准如果企业目前的规章制度未健全，也没有较为完善的薪酬体系可以对干股分配的比例作为参考，会造成员工心理不平衡。 (2)企业得设立关于获取干股的绩效考评机制当某个员工符合规定的条件时，他就可以成为干股的激励对象，这样才使得员工有前进的动力。所以，企业得结合自身实际情况，对获取干股的绩效考评...